Friday, December 16, 2016

【国际】遭MAS重罚 渣打严打洗黑钱


  渣打(02888-HK)于上周遭新加坡金融管理局(MAS)因洗黑钱案而罚近3000万港元后,渣打香港加强反洗黑钱措施,该行发出通告,表示就处理现金存款、提款交易,均须提出目的,而现金存款更需要说明资金来源,有需要时须以文件证明作实。

  据知情者指出,措施一直存在,只是过往该行接待熟客,处理50万元以上现金交易,不时保留弹性,毋须硬性遵从所有规定,现在则是严格执行。

  渣打发言人回应时指出,过去数年该行一直加强现有的反洗钱措施,以履行监控及打击金融欺诈及罪行的责任,包括要求客户提供柜台现金存款或提款的用途及现金来源,并加强资讯的透明度及与客户的沟通,有助银行更有效地预防金融罪行的风险及保障客户。

  MAS上周公布,就马来西亚主权投资基金“一马发展公司”(1MDB)洗黑钱案,向渣打罚款520万新元(约2829万港元)。

  MAS指出,调查发现渣打在防止洗黑钱的尽职调查上出现重大漏洞,而这些漏洞源于政策和程序不足,缺乏足够对前台工作人员的独立监督,以及部分银行工作人员对洗钱缺乏风险意识。不过,调查同时指没有发现渣打存在普遍性的管理弱点或故意不当行为。

  渣打表示,一直与当局在调查上全面防洗钱现重大漏洞合作,并称已汇报了可疑交易,及采取行动加强控制,对于1MDB有关的交易是透过渣打进行感到遗憾。


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